1.0 目的
通过对服务采购过程的控制，确保采购的服务符合规定的要求。
2.0 适用范围
适用于公司对工程分包和委托服务等的控制。
3.0 职责
3.1 工程管理部归口管理服务采购。
3.2 分公司工程管理部负责施工项目部工程分包和分公司委托服务的控制。
3.3 总承包项目经理部负责对分包单位进行控制。
3.4 施工项目部负责对本项目施工的分包单位进行控制。
4.0 工作程序
4.1 服务采购的范围
4.1.1 工程分包
4.1.1.1 公司将施工总承包部分工程分包给符合资质要求的施工单位（不包括公司所属分公司）；
4.1.1.2 施工项目部在完成本工程项目有困难时，将部分专业性较强的工程分包给其它施工单位。
4.1.2 委托服务
4.1.2.1 施工项目部需委托外单位完成的试验工作；
4.1.2.2 施工项目部检验、测量和试验设备外送检定；
4.1.2.3 需委托外单位完成的观测任务（监测）；
4.1.2.4需委托外单位完成设备的安装和验收工作；
4.1.2.5 委托进行招标工作等。
4.1.3 其它：如人员资格、设备的维修保养均由供方控制的设备租赁工作等。
4.2 对供方的选择评价及控制
4.2.1 对供方的选择、评价
4.2.1.1 选择评价的内容
a) 合法地位和资质；
b) 调查以往工程业绩，包括质量、进度、安全、环保、业绩等；
c) 质量保证能力、环保、职业健康安全意识和能力；
d) 可投入本分包工程的人力、设备等资源情况；
e) 其他方面，如：与有关的财务状况等履约能力。
4.2.1.2 供方信息的调查方式
a) 供方提供的投标文件；
以往的业绩；
c) 实地考察或向供方的顾客了解信息等。
工程管理部进行以上调查工作，并填写调查报告。
4.2.1.3 评价方式
a) 施工总承包通过招标方式选择供方，若委托招标公司时应进行委托服务评价；
公司的委托服务由工程管理部视情况组织评价工作。
施工项目部工程分包及委托服务等由分公司工程管理部等部门进行评价；
评价的结果和必要的措施填入评价报告中（格式见附录A）。如果是招标方式，采用资格预审的方式选择供方。
4.2.1.4编制合格的供方名单（格式见附录B），分公司级由责任部门的对口分管领导批准后报公司工程管理部备案汇总，各分公司对合格供方进行动态管理，发生变化后及时将更新结果上报公司工程管理部。工程管理部每半年将汇总情况下发各基层。
4.2.2 对供方的控制
4.2.2.1 对分包工程、委托服务及供方的控制程度和类型取决于采购的服务对工程质量、环境、安全的影响程度，工程管理部门可分等级进行管理。
4.2.2.2 根据以上原则，分公司工程管理部门或公司工程管理部对现有的供方需确定重新评价周期，通过收集评价后至重新评价期间的业绩，证实供方按要求持续保证能力（供方重新评价表的格式见附录C）。分公司应把复评的结果及时上报公司工程管理部汇总。
4.2.2.3 被确定为合格的供方在分包工程后不能保证工程质量时，应记录并采取相应措施：
a) 与供方沟通，向供方提出纠正措施要求；
b) 加强对分包工程的检查、监督；
c) 缩小分包范围或取消分包资格。
4.2.2.4 施工项目部对供方在施工过程中的环境和职业健康安全管理方面的工作进行监督、检查。
4.2.2.5委托服务的控制可根据以上原则参照执行
4.3 采购文件（分包合同）的控制
4.3.1 工程分包/委托服务合同应以施工合同为依据，明确双方的责任、权利和义务以及质量管理方面的要求。
4.3.2 分包合同一般应包括以下内容：
a) 工程项目名称及施工地点；
b) 工程范围、工程内容及工程数量；
c) 验收标准；
d) 承包方式、工程造价；
e) 付款方式及结算方式；
f) 工期及质量、环境和职业健康安全要求；
g) 安全文明施工管理责任；
h) 奖罚条款及合同纠纷的仲裁与终止。
4.3.3 分公司工程管理部负责组织起草本分公司委托的服务采购及施工项目部分包合同，合同由分公司主管副经理审批，分公司经理（由公司授权）签署。
4.3.4工程管理部负责起草总承包项目经理部的分包合同，合同由公司主管副总经理、三总经济师审核，总经理审批，法人代表或其授权人签署。
4.4 分包工程验收
4.4.1 应要求供方对分包工程进行进货及过程的检验和试验，以上工作完成后进行内部验收，并将有关资料报施工项目部/总承包项目部，由施工项目部/总承包项目经理部组织验收。
4.4.2 当公司或顾客需到现场实施验证时，应在分包合同中对拟验证作出安排，对工程验收的方式作出规定。
5.0 支持性文件
无
6.0 记录
6.1 服务采购供方的评价记录
6.2 合格的服务采购供方名单
6.3 服务采购供方重新评价记录
6.4 分包合同
6.5 各类服务采购供方控制记录
7.0 附录
附录A：服务采购供方的评价表
附录B：合格的服务采购供方名单
附录C：服务采购供方重新评价表
附录A
服务采购供方评价表
编号：
|
供方名称 |
|
|
供方资质 |
|
|
拟分包/服务范围 |
|
|
评价部门 |
评价意见 |
|
工程管理部门
|
部门负责人： 日期： |
|
机械材料部门 |
部门负责人： 日期： |
|
审核意见 |
审核人： 日期： |
|
批准
|
批准人： 日期： |
附调查报告
附录B
服务采购合格供方名单
编号 ：
|
序号 |
评价表
编号 |
供方名称 |
主要承包范围 |
评价
日期 |
重新评价日期 |
备注 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
审核： 日期： 批准： 日期： |
附录C
服务采购供方重新评价表
编号：
|
供方名单 |
|
|
供方级别 |
□ 一般 □重要 |
|
分包/服务
范围
|
|
|
上次评价日期 |
|
本次评价日期 |
|
|
分包/服务
期间业绩
|
|
|
分包/服务期间存在问题
|
|
|
结论 |
|
|
部门负责人： 日期： 审批人： 日期： |
